证券从业资格证

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21.中国证监会于（ ）发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。

A.2006年1月

B.2006年10月

C.2007年1月

D.2007年1O月

A

22.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。

A.1

B.2

C.3

D.4

B

23.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

A

24.按（ ），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易对象的期限

D.交割的时间

C

25.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（ ）趋势。

A.证券市场一体化

B.金融机构混业化

C.证券市场网络化

D.金融风险复杂化

B

1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以体现了金融机构混业化。

26.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（ ）以上。

A.5%

B.4%

C.10%

D.8%

D

《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。

27.按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。

A.普通股票和优先股票

B.记名股票和不记名股票

C.有面额股票和无面额股票

D.份额股票和比例股票

A

28.证券公司IB业务是指（ ）业务。

A.介绍客户给经纪商

B.财务顾问

C.证券承销与保荐

D.资产评估

A

IB(introduCingbroker)业务即介绍经纪商业务。

29.上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。

A.1/2

B.1/2以上

C.1/3以上

D.1/3

C

30.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（ ）。

A.摸清风险底数

B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况

C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

C

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