证券从业资格证

1. 债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的( )。

A. 平均利率

B. 平均票面价值

C. 平均到期日

D. 久期

【正确答案】 C

【答案解析】 债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日。

2. QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。

A. 15%

B. 10%

C. 25%

D. 20%

【正确答案】 B

【答案解析】 QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。

3. 投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

A. 沪、深B股或H股账户

B. 开放式基金账户

C. 沪、深A股账户

D. 封闭式基金账户

【正确答案】 C

【答案解析】 投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股账户。

4. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是( )。

A. 认购费用为120元

B. 净认购金额为9 884.42元

C. 认购费用为118.58元

D. 认购份额为9 881.42份

【正确答案】 C

【答案解析】 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9 881.42元

认购费用=净认购金额×认购费率=9 881.42×1.2%=118.58元

认购份额=(净认购金额+利息)/基金份额面值= (9 881.42+3)÷1= 9 884.42份。

5. 内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性

B. 全面性

C. 审慎性

D. 适时性

【正确答案】 D

【答案解析】 适时性原则。内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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