证券从业资格证

二、多选题

71、 证券交易的特征表现为 ( )

A、流动性

B、收益性

C、风险性

D、安全性

E、公平性

标准答案： a, b, c

72、 证券交易的原则为 ( )

A、公开

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息对称

标准答案： a, b, d

73、 证券交易的种类包括 ( )

A、股票交易

B、认股权证交易

C、可转换债券交易

D、金融期货交易

E、基金交易

标准答案： a, b, c, d, e

74、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 ( )

A、 注册资本金在一定金额以上

B、 具有良好的信誉和经营业绩

C、 按规定缴纳各项会员经费

D、 连续二年盈利

E、 经中国证监会依法批准设立

标准答案： a, b, c, e

75、 下列属于证券交易所会员的权利的是 ( )

A、 参加会员大会

B、 有选举权和被选举权

C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权

D、 参加证券交易所组织的证券交易

E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

标准答案： a, b, c, d, e

76、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为 ( )

A、普通席位

B、特别席位

C、代理席位

D、有形席位

E、无形席位

标准答案： d, e

77、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是 ( )

A、 会员席位可以自由转让

B、 会员的席位只能由会员单位自己使用

C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D、 交易席位不得退回

E、 交易席位不可转让

标准答案： b, c, d

78、 对证券经纪业务说法正确的是 ( )

A、 是代理客户买卖证券的业务

B、 证券公司不垫付资金

C、 收入来源为佣金收入

D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E、 我国没有股票的柜台交易

标准答案： a, b, c, d

79、 证券经纪业务的要素有 ( )

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券市场

D、证券交易所

E、证券交易的对象

标准答案： a, b, d, e

80、 下列属于证券经纪商的义务的是 ( )

A、 认真与客户签订证券买卖代理协议

B、 忠实办理受托业务

C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务

D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E、 不得接受客户的全权委托

标准答案： a, b, c, d, e

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