证券从业资格证

第三章  基金的募集、交易与登记
 
了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易帐户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算方法。
了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、收费模式、认购费率的计费方式及认购数量的计算方法。
掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金转换、非交易过户、转托管的概念。
熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的申购和赎回的原则。
掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回原则；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握开放式基金登记的概念，了解开放式基金登记机构的职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购、赎回的资金清算流程。

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