证券从业资格证

业务规模和集中度风险的控制

1.规模确定，实时监控。

证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。

2.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

3.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：

(1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;

(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;

(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

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（责任编辑：zyc）

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