证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的( )资产管理业务。

A.定向

B.集合

C.专项

D.不定向

12.证券服务机构的法律责任表述正确的是( )。

A.应当勤勉尽责

B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证

C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

D.以上均正确

13.我国证券公司的组织形式为( )。转载自:中大网校 - [wangxiao.cn]

A.合伙公司

B.有限责任公司

C.股份有限公司

D.国有公司

14.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。

A.证券投资咨询

B.证券经纪

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

15.计算净资本的主要目的包括( )。

A.反映经营状况

B.要求证券公司保持充足

C.从而保证客户资产的安全

D.用于处理公司的破产清算等事宜。

16.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。

A.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

B.向股东会提出议案

C.推选经理候选人

D.修改公司章程

17.利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。

A.注册资本由1亿增资到2亿

B.计划撤销其在上海的分公司

C.一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

D.计划收购另一证券公司在北京的分公司

18.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。

A.控制权

B.监管权

C.现场检查权

D.非现场检查权

19.证券投资咨询业务是指( )。

A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

B.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

20.自营账户的审核和稽核制度严禁( )。

A.建立专用自营账户

B.出借自营账户

C.使用非自营账户变相自营

D.帐外自营

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（责任编辑：中大编辑）