证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

1.证券投资基金的主要特点表现为(　　)。

A.利益共享、风险共担

B.组合投资、分散风脸

C.独立托管、保障安全

D.集合理财、专业管理

2.在我国，契约型基金依据(　　)之间所签署的基金合同设立。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金监管部门

3.以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有(　　)。

A.为公司型封闭式基金

B.于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立

C.60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司

D.于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市

4.公募基金具有的主要特征有(　　)。

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

5.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

A.剩余期限超过397天的债券

B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

C. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

D.期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

6.投资人认购开放式基金，一般通过(　　)办理。

A.商业银行

B.基金管理人

C.证券交易所

D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

7.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定(　　)。

A.拒绝全额赎回

B.接受全额赎回

C.部分延期赎回

D.全部延期赎回

8.ETF申购、赎回清单公告的内容包括(　　)。

A.T日预估现金部分

B.现金替代

C.基金份额净值

D. T-1日现金差额

9.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括(　　)。

A.基金清算

B.信息披露

C.核算与估值

D.基金注册登记

10.董事会审议下列(　　)事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司和基金审计事务

B.聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金季度报告

D.公司及基金投资运作中的重大关联交易

1.ABCD

【解析】证券投资基金主要特点：集合理财、专业管理;组合投资、分散风脸;利益共

享、风险共担;严格监管、信息透明;独立托管、保障安全。

2.AB

【解析】在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。3.ABCD

【解析】淄博乡镇企业投资基金于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基

金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向止市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。

4.ABCD

【解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金

募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的

约束，并接受监管部门的严格监管。

5.BC

【解析】剩余期限在397天以内(含397天)的债券和期限在1年以内(含1年)的中央银行

票据是货币市场基金能够进行投资的金融工具。选项AD说法有误，所以不选。

6.ABD

【解析】投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公

司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

7.BC

【解析】出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎

回或者部分延期赎回。

8.ABCD

【解析】本题考查ETF申购、赎回清单公告的内容。

9.ABCD

【解析】本题考查基金运营事务的内涵。

10.ABD

【解析】公司管理的基金季度报告不需要经过273以上的独立董事通过。

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