证券从业资格证

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 ( )

A、 营运资金不少于人民币400万

B、 营运资金不少于人民币500万

C、 营运资金不少于人民币800万]

D、 营运资金不少于人民币1000万

标准答案： b

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 ( )

A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B、 逾期未完成，原批准文件自动失效

C、 有特殊情况可延长期限

D、 延长期限不得超过六个月

标准答案： d

53、对证券营业部的说法错误的是 ( )

A、 属于非法人机构

B、 可以承包、租赁方式经营

C、 不得以合资、合作方式设立

D、 未经批准不得再下设营业性场所

标准答案： b

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 ( )

A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C、 近二年经营不出现亏损

D、 有健全的风险管理制度

标准答案： c

55、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( )

A、 提供证券交易行情

B、 为客户办理资金存取

C、 提供合法的信息咨询

D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

标准答案： b

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 ( )

A、 出纳差错、交易差错

B、 出纳差错、事故性差错

C、 事故性差错、非事故性差错

D、 事故性差错、责任性差错

标准答案： a

57、对于责任性差错，处理方法错误的是 ( )

A、 赔偿经济损失

B、 情节严重的给予纪律处分

C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D、 按工作职责确定责任人

标准答案： c

58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

A、自营业务

B、经纪业务

C、承销业务

D、以上都是

标准答案： b

59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------

A、法人机构

B、子公司

C、法人机构

D、视设立的手续而定

标准答案： c

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

A、 市场风险和经营管理风险

B、 政策法律风险和系统保障风险

C、 经营风险和管理风险

D、 自营业务风险和经纪业务风险

标准答案： d

相关文章：

2014年证券从业资格证券投资分析练习题汇总

证券从业资格证券证券投资分析章节真题回顾

2014年证券从业资格考试证券投资分析讲义

2013年证券从业资格考试证券投资分析内部仿真试题

13年证券从业资格考试证券投资分析考前提高模拟试题

2013年证券从业资格考试证券投资分析考前模拟试题

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  成绩查询  招生简章

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页