证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助!

要点解析

证券市场法律、法规概述

要点一

证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规：第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

一、法律

(一)《中华人民共和国证券法》

【解释】《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过。于1999年7月1日实施。第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行《证券法》于2006年1月1日起生效。

要点二

《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

【例题1·单项选择题】

我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

【答案】A

现行《证券法》的主要内容包括：《证券法》共分12章210条，分别为总则、证券发行、证券交易、 市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

(二)《中华人民共和国公司法》

【解释】《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务 员会第五次回忆通过，于l994年7月1日起实施。此后分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。现行的《公司法》于2006年1月1日起施行。

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