证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、 下列各项不属于流通国债特点的是(　　)。

A.可自由转让

B.通常不记名

C.可自由认购

D.无面值

2、 (　　)是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A.比例包销

B.代销

C.全额包销

D.余额包销

3、 代办股份转让系统又称为(　　)。

A.二板市场

B.创业板

C.三板市场

D.中小板

4、 备兑权证通常由(　　)发行。

A.上市公司

B.证券交易所

C.投资银行

D.财政部

5、 在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是(　　)。

A.指数型基金

B.LOF

C.开放式基金

D.ETF

6、 外国居民在中国发行的人民币债券为(　　)。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.欧洲债券

7、 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以(　　)形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(　　)。

A.社会保障税;社会保险基金

B.社会保障税;企业年金

C.社会保险基金;社会保障基金

D.社会保险基金;企业年金

8、 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据(　　)来划分的。

A.证券化产品的金融属性不同

B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

C.证券化的基础资产不同

D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

9、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的(　　)。

A.交易结构

B.层次结构

C.品种结构

D.主体结构

10、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.违约风险

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