证券从业资格证

契约型证券投资基金反映的是(　　)。

A.所有权关系

B.债权债务关系

C.物权关系

D.信托关系

【正确答案】： D

【参考解析】： 契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。

国家股、法人股等是按(　　)来划分。

A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

【正确答案】： B

【参考解析】： 国外一般将股票划分为普通股和优先股。在我国，由于投资主体的不同性质，把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。

下列说法正确的是(　　)。

A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

【正确答案】： D

【参考解析】： 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。

上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

A.上证30指数

B.深圳综合指数

C.上证综合指数

D.深圳成分股指数

【正确答案】： C

【参考解析】： 考生还应该了解深圳综合指数的计算方法：以在深圳证券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日为基期，以计算日股份数为权数进行加权平均计算。

我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(　　)。

A.独立性

B.非独立性

C.连带性

D.相关性

【正确答案】： A

【参考解析】： 资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。

我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为(　　)。

A.当

B.次日

C.第三日

D.第四日

【正确答案】： B

【参考解析】： 本题主要考查特约日交割的含义。

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(　　)。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.综合股价平均数

【正确答案】：B

【参考解析】： 本题考查基本概念。

在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫(　　)。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

【正确答案】： C

【参考解析】： 贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。

投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会(　　)。

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.无法确定

【正确答案】： B

【参考解析】： 看涨期权，是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利;看跌期权，是指卖出标的物的权利。当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反就会买进看跌期权。

我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前(　　)个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A.10

B.5

C.30

D.60

【正确答案】： C

我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用(　　)确定股票发行价格。

A.询价

B.上网竞价

C.累计投标询价

D.一般询价

【正确答案】： A

【参考解析】： 考生还应掌握其他几个选项的含义。

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（责任编辑：zyc）

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