证券从业资格证

11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为(　　)以取得一定资金的行为。

A.抵押品

B.保证金

C.交换物

D.本金

正确答案：A

12、 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。

A. 口头报价

B. 书面报价

C. 电脑报价

D. 间接报价

正确答案：C

13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：A

14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取( ) 设立的原则。

A.登记

B.行政许可

C.注册

D.协议

正确答案：B

15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。

A. 证券营业部只能从事证券的代理买卖

B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C. 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D. 证券营业部不得以承包、租赁方式经营

正确答案：B

16、 对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A. 开放式基金

B. 债券基金

C. 封闭式基金

D. 股票基金

正确答案：A

17、证券营业部员工的培训大体可分为 两种。

A. 在岗培训、离职培训

B. 业务培训、专业培训

C. 职前培训、在职培训

D. 业务培训、在岗培训

正确答案：C

18、 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的( )。

A. 基本结算会员

B. 普通结算会员

C. 一般结算会员

D. 特殊结算会员

正确答案：A

19、 属于明文列示的内幕交易行为。

A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B. 发行公司与其它公司进行关联交易

C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券

D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券

正确答案：A

20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前()内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A.两个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

正确答案：B

扫描证券从业资格考试二维码，或微信搜索“中大网校证券从业资格考试” ，获取更多证券从业资格考试考试信息!

证券从业资格考试手机版可访问>>

最新证券从业资格考试考试题库|手机题库免费下载

免费获取：证券从业资格考试备考点/证券从业资格考试在线题库/证券从业资格考试在线答疑/短信提醒

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

2016年证券从业资格考试报考专题

（责任编辑：zyc）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页