证券从业资格证

11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75元，时间l3：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。

A.丁、乙、甲、丙

B.乙、丁、甲、丙

C.甲、丁、乙、丙

D.丁、甲、乙、丙

标准答案： a

12、 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。

A.可实现最大成交量的价格

B.距前收盘价最近的价位

C.使未成交量最小的申报价格

D.中间价

标准答案： b

13、 上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.基金交易

B.权证交易

C.债券买断式回购交易

D.债券质押式回购交易

标准答案： d

14、 深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

标准答案： a

15、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

标准答案： a

16、 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指()以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

标准答案： d

17、 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于()。

A.10手

B.100手

C.500手

D.5000手

标准答案： d

18.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。

A.价格优先

B.时间优先

C.后买先卖

D.先卖后买

标准答案： c

19、 下列不属于委托人权利的是()。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

标准答案： d

20、( )是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务

B.客户招揽

c.客户咨询

D.客户反馈

标准答案： a

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