证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

89.基金份额持有人是（）。

A.基金投资者

B.基金的出资人

C.基金资产的所有者

D.基金投资回报的受益人

标准[答案] a, b, c, d

解 析：基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

90.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有（）。

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.公司债券

标准[答案] a, d

解 析：直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。

91.金融期权与金融期货存在的区别有（）。

A.基础资产不同

B.交易者权利与义务的对称性不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

标准[答案] a, b, c, d

解 析：金融期货与金融期权的区别包括

（1）基础资产不同

（2）交易者权利与义务的对称性不同

（3）履约保证不同

（4）现金流转不同

（5）盈亏特点不同

（6）套期保值的作用与效果不同。

92.证券公司必须持续符合的风险控制指标有（）。

A.净资本与净资产的比例不得低于40%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

标准[答案] a, b, c, d

解 析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。

93.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（）

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

标准[答案] a, b, c, d

解 析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

94.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（）。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。

D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

标准[答案] a, c, d

解 析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

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（责任编辑：中大编辑）