证券从业资格证

（二）现场检查
现场检查的主要内容是证券承销业务的合规性、正常性和安全性。
1.机构、制度与人员的检查。
2.业务的检查。共有17项，其中注意：
（4）是否按规定组织承销团，承销团中副主承销商的数量是否符合规定。
（5）是否按规定收取包销佣金和代销佣金。
（7）与发行人的关联关系是否充分披露。
（10）作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。
（12）在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为。
（16）已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的80%，是否有跟踪，是否存在兑付风险。

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