证券从业资格证

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。( )

2.证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。( )

3.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。( )

4.集合资产管理计划终止运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。( )

5.证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。( )

6.在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。( )

7.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。( )

8.证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )

9.证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。( )

10.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%。( )

1.A[解析]证券公司集合资产管理公司的申报资料一式三份，报送中国证监会两份，证券公司注册地中国证监会派出机构一份。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

2.A[解析]证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

3.B[解析]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

4.A[解析]集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，集合计划不展期;应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。

5.B[解析]定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务的客户。

6.A[解析]客户委托资产的来源、用途应当合法。证券公司发现客户委托的资产来源、用途不合法的，不得为其提供资产管理业务，发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

7.B[解析]证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

8.A[解析]集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。

9.A[解析]证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

10.B[解析]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10% 

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（责任编辑：中大编辑）

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