证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

三、判断题(60题)

121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。( )

122、证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。( )

123、证券发行人是资金的供应者。 ( )

124、在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。( )

125、浮动利率债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以不定期调整。( )

126、股票是一种设权证券而不是证权证券。( )

127、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为累积优先股。( )

128、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型。( )

129、非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。( )

130、中央银行在公开市场上大量买入股票，股票市场价格将上涨。( )

131、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。( )

132、债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。( )

133、政府债券的最初功能是筹措建设资金。 ( )

134、以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。(不能流通)( )

135、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。 ( )

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

136、保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。( )

137、国际债券是指-国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。( )

138、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。( )

139、基金的风险可能小于股票。( )

140、一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。( )

141、为了控制风险，有的交易所还加入定时及不定时盘中试结算制度，但每一个交易日只能进行一次盘中试结算。( )

142、根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投资基金。( )

143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。( )

144、基金管理人与基金托管人的关系是经营与监管的关系。( )

145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。( )

146、交易所交易的衍生工具的交易量要远远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。( )

147、金融期货是指以金融期货合约作为标的物的期货交易方式。(是交易对象，不是交易标的)( )

148、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。( )

149、证券在我国属于舶来品，旧中国不存在证券市场( )

150、限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )

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（责任编辑：中大编辑）