证券从业资格证

一、单选题：
37.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于______将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后

38.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A.7
B.10
C.15
D.20

39.下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是___
A.自营部门与资金。财会。经纪业务等部门严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报___备案。
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会

参考答案：37.A 38.A 39.D 40.C

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