证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习2012年证券从业资格考试课程，全面的了解证券从业资格考试教材的相关重点，小编特编辑汇总了2012年证券从业资格考试辅导资料，希望对您参加本次考试有所帮助！

21．下列不属于委托人权利的是（ ）。

A．自由选择经纪商

B．对证券交易过程的知情权

C．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

D．随时变更或撤销委托

22．证券经纪业务营销的关键环节是（ ）。

A．客户促成

B．客户关系建立

C．目标市场选择

D．营销渠道选择

23．细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A．可度量性

B.可接近性

C.有价值

D．差异性

24．（ ）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A．客户集中策略

B.品种集中策略

C．地区集中策略

D．时间集中策略

25．网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。

A．效率低

B.广泛的市场性

C．股价易被机构大资金操纵

D．一、二级市场的联动性

26．自（ ）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

A．2004年1月1日

B.2005年1月1日

C．2006年6月1日

D．2007年6月1日

27．对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

AT+3日

B．T+2日

C．T+1日

D．T日

28．上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。

A．1元

B．当日市场价格

C．前一日基金份额净值

D．当日基金份额净值

29．上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。

A.交易期

B.冻结期

C.封闭期

D．等候期

30．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。

A．6个月

B.9个月

C．3个月

D．1年

答案及解析

21．D

【解析】D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。

22．A

【解析】客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

23．C

【解析】细分市场的有价值特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

24．B

【解析】品种集中策略即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

25．C

【解析】网上竞价发行方式的缺点是股价易被机构大资金操纵。

26．B

【解析】自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

27．B

【解析】对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于T+2日组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

28．D

【解析】上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。

29．C

【解析】上市开放式基金的合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月。

30．A

【解析】上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

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