证券从业资格证

是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)

1. 证券市场的形成离不开信用制度的发展.

正确答案是：是

2. 我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

正确答案是：否

3. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理.

正确答案是：是

4. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

正确答案是：否

5. 对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的.

正确答案是：是

6. 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理.

正确答案是：是

7. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

正确答案是：是

8. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。

正确答案是：是

9. 一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。

正确答案是：否

10. 证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场.

正确答案是：否

11. 债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。

正确答案是：是

12. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大.

正确答案是：是

13. 公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测.

正确答案是：否

14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

正确答案是：是

15. 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。

正确答案是：是

16. 根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

正确答案是：是

17. 基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。

正确答案是：否

18. 我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

正确答案是：是

19. 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息.

正确答案是：是

20. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。

正确答案是：否

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（责任编辑：何以笙箫默）

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