证券从业资格证

判断题

51.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )

52.债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( )

53.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )

54.客户只能开立1个信用资金账户。 ( )

55.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )

56.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

57.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )

58.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )

59.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )

60.证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )

答案：

51.【答案详解】B。客户信用资金账户，是客户在存管银行(而非证券公司)开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

52.【答案详解】B。交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是一种虚拟的回购综合债券。

53.【答案详解】B。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有的原则处理。

54.【答案详解】A。证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

55.【答案详解】B。自营业务资金的出入不得以公司名义或个人名义进行。

56.【答案详解】B。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等的查询工作不在此限。

57.【答案详解】B。一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为，其中两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。

58.【答案详解】B。证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。

59.【答案详解】B。证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能在深交所交易。

60.【答案详解】B。证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。

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