证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助!

第四节　投资银行业务的监管

要点一(监管)主体：中国证监会。

监管形式：定期或不定期，现场和非现场。

要点二(核准制)核准制是指证券的发行人不仅要公开披露与发行证券有关的信息、符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责(证券专营机构、律师事务所和会计师事务所等)。

与行政审批制相比，其特点有：增强了保荐人的责任(培育、选择和推荐企业);企业按需要决定股票发行规模;发审委的独立审核(发行审核逐步转向强制性信息披露和合规性审核);股票发行价格询价机制，真正反映股票内在价值和投资风险。

【例题1·判断题】(A表示对，B表示错)

行政审批制与核准制相比，在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任。( )

【答案】B(错)

【解析】核准制与行政审批制相比，其特点有：增强了保荐人的责任(培育、选择和推荐企业);企业按需要决定股票发行规模;发审委的独立审核(发行审核逐步转向强制性信息披露和合规性审核);股票发行价格询价机制，真正反映股票内在价值和投资风险。

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（责任编辑：lqh）

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