证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

三、证券经纪业务营销的监督管理

要点十五

(一)证券公司开展经纪人制度的管理规定

按照《监管条例》及《证券经纪人管理暂行规定》的要求，证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点要求：

(1)证券公司建立健全证券经纪人管理制度;

(2)证券公司应当于接受委托的证券经纪人签订委托合同;

(3)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时;

(4)证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案。

【例题19·单选题】

证券公司应当对证券经纪人进行不少于(　　)个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

A.30

B.50

C.60

D.90

【答案】C

(二)对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的监督管理

1.证券经纪人的定义。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是证券从业人员在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。

2.证券经纪人的执业范围。

3.证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

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（责任编辑：lqh）

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