证券从业资格证

1.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　)。

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

【正确答案】C

【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

2.分离交易的可转换公司债券的期限(　)。

A.最短为1年，无最长期限限制

B.最短为1年，最长期限为6年

C.最短为2年，无最长期限限制

D.最短为2年，最长期限为6年

【正确答案】A

【答案解析】分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

3.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其(　)。

A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

【正确答案】C

【答案解析】发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

4.发行对象认购的股份自发行结束之日起，(　)月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，(　)月内不得转让。

A.12个，36个

B.6个，36个

C.12个，12个

D.6个，12个

【正确答案】A

【答案解析】发行对象认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，36个月内不得转让。

5.发行人应披露(　)，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划

B.未来2年的发展计划

C.未来3年的发展计划

D.发行当年和未来2年的发展计划

【正确答案】D

【答案解析】发行人应披露发行当年和未来2年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

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