证券从业资格证

21.发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括()。

A.员工专业结构

B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

C.员工人数及变化情况

D.员工受教育程度

22.上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C.发行审核委员会审核、核准发行

D.由中国证监会进行的受理文件、初审

23.上市公司发行证券，可以()。

A.通过询价的方式确定发行价格

B.与主承销商协商确定发行价格

C.根据申购情况由市场确定发行价格

D.采取其他方式确定发行价格

24.关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有()。

A.T一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

B.T～1日，网下累计投标询价结果公告

C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

D.T+X日，刊登股份变动及上市公告书

25.上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A.董事

B.核心技术人员

C.监事

D.高级管理人员

26.国内可转换公司债券的发行方式主要有()。

A.全部网上定价发行

B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

27.关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有()。

A.主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

B.主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准

C.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

D.要求以不超过50%的比例向原股东优先配售

28.企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送()等文件。

A.信用评级报告

B.发行企业债券可行性研究报告

C.发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)

D.担保人最近3年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)

29.为公司债券提供担保，应当符合的条件是()。

A.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

B.担保财产的价值低于担保金额

C.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

D.以保证方式提供担保的，为连带责任保证

30.根据中华人民共和国财政部财库E20lo]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有()。

A.荷兰式招标

B.美国式招标

C.混合式招标

D.移动式招标

31.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括()。

A.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

B.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元

D.债券的期限为2年以上

32.境内上市外资股的投资主体有()。

A.拥有外汇的境内居民

B.定居在国外的中国公民

C.外国的自然人、法人和其他组织

D.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

33.境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行信息披露义务。

A.所属企业获准境外发行上市

B.所属企业到境外上市的董事会决议

C.所属企业到境外上市的股东大会决议

D.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

34.H股上市公司审核委员会成员，要求()。

A.必须全部是非执行董事

B.出任主席者可以不是独立非执行董事

C.独立执行董事占大多数

D.其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

35.内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足()。

A.发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东

B.发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东

C.持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%

D.持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%

36.有下列()情形之一的，不得收购上市公司。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

D.收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形

37.反收购管理层防卫策略有()。

A.毒丸策略

B.金降落伞策略

C.银降落伞策略

D.积极向其股东宣传反收购的思想

38.对并购重组委员会委员的监督主要包括()。

A.问责制度

B.违规处罚

C.举报监督

D.暂停审核

39.进行战略投资的外国投资者必须具有()条件。

A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

40.向外商转让上市公司国有股和法人股须在()范围内进行。

A.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

B.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位

C.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%

D.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

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（责任编辑：何以笙箫默）

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