证券从业资格证

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116.持股集中度越高，基金的风险越小。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

117.根据债券到期日的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

118.当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

119.货币市场基金份额净值为1元，基金收益通常用每万份日收益和最近7天年化收益率表示。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

120.证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

121.我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

122.封闭式基金的交易时间与股票相同。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

123.在未知交易价格，金额申购、份额赎回原则下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时即可以确定。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

124.开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

125.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

126.基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

127.中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好， 最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

128.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

129.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

130.基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

116.【答案】B

【解析】持股集中度越高，风险越大。

117.【答案】B

【解析】根据债券到期日的不同，可以将债券分为长期债券、中期债券和短期债券。

118.【答案】A

【解析】 当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。

119.【答案】A

【解析】货币市场基金份额净值为1元，基金收益通常用每万份日收益和最近7天年化收益率表示。

120.【答案】A

【解析】早期证券投资基金以封闭式基金为主。

121.【答案】A

【解析】我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。

122.【答案】A

【解析】封闭式基金的交易时间与股票相同，都是每周一至周五，每天9：30～11：30，13：00～15：O0。

123.【答案】B

【解析】在这种交易方式下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时是无法确定的，只有在交易次日或更晚一些时间才能获知。

124.【答案】A

【解析】开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。

125.【答案】A

【解析】开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。

126.【答案】A

【解析】证券投资基金法明确规定基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。

127.【答案】B

【解析】 中外合资基金管理公司的境外股东需在最近3年没有收到监督管理机构或司法机关处罚。

128.【答案】B

【解析】基金管理公司一般不进行亏负债经营，因此负债率更低，经营风险也更低。

129.【答案】A

【解析】基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。

130.【答案】A

【解析】基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。

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