证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。

A.22亿

B.21亿

C.35000万

D.32亿

7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

8.证券交易所的设立和解散，由( )决定。

A.国务院

B.中国证监会

C.证券交易所理事会

D.证券交易所会员大会

9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( )。

A.股东大会

B.董事会

C.理事会

D.总经理

10.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

A.1个或1个以上

B.3个或3个以上

C.5个或5个以上

D.若干个

6.D[解析]我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。故D选项正确。

7.B[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。故B选项正确。证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

8.A[解析]根据《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。故答案为A选项。

9.C[解析]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。故C选项正确。

10.A[解析]根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确

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（责任编辑：中大编辑）

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