证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

1. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的(　　)业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购

B.交易

C.申购

D.赎回

2. 证券经营机构自营业务买卖对象包括(　　)。

A.认购权证

B.国债、公司或企业债

C.证券投资基金

D.A、B股

3. 关于证券账户，下列说法正确的是(　　)。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

B.证券账户是证券公司为投资者开立的

C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

4. 下列尚未公开的信息中，(　　)属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

C.上市公司发生重大损失

D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位

5. 定向资产管理合同一般包括(　　)。

A.资产管理报酬的计算与支付方式

B.客户的风险承受能力

C.客户资产的数额

D.投资目标和管理期限

6. 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

7. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括(　　)。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

B.证券成交价格的形成由做市商决定

C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

D.投资者买卖证券都以做市商为对手

8. 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有(　　)。

A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股

D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

9. 目前，我国债券质押式回购交易可在(　　)进行。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.场外交易市场

D.全国银行间同业拆借中心

10. 关于权证行权的结算，下列表述正确的有(　　)。

A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券

B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金

C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

61. ABCD

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

62. ABC

自营业务买卖的对象不包括B股。

63. AC

证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据中国结算公司《证券账户管理规则》)的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

64. ACD

内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。B选项应该是持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

65. ACD

定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。

66. BD

资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

67. BD

报价驱动系统的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

68. BC

A选项，代办股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。

D选项，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

69. ABD

债券质押式回购可以在上海证券交易所，深圳证券交易所和全国银行间同业中心进行。

70. ABC

D选项，权证持有人行权的，应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

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