证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券投资基金复习资料，希望对备考有所帮助!

第一节基金监管概述

要点一

一、基金监管的含义与作用

监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

二、基金监管的目标

1.基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

2.证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者;二是保证市场的公平、效率和透明;三是降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。

3.我国基金监管的目标包括：

(1)保护投资者利益(首要目标);

(2)保证市场的公平、效率和透明;

(3)降低系统风险：

(4)推动基金业的规范发展。

【例题1·不定项选择题】基金监管的首要目标是()。

A.降低系统风险

B.保证市场的公平、效率和透明

C.保护投资者利益

D.推动基金业的发展

【答案】ABCD

要点二

三、基金监管的原则

(一)依法监管原则

(二)“三公”原则

(三)监管与自律并重原则

(四)监管的连续性和有效性原则

(五)审慎监管原则

要点三

四、基金监管法规体系

1.基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。

21初步形成以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章和规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。

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（责任编辑：lqh）

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