证券从业资格证

131、监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，不定期向董事会提交分析报告。(　　)

132、一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。(　　)

133、送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。(　　)

A.正确

B.错误

134、《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。(　　)

A.正确

B.错误

135、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(　　)

A.正确

B.错误

136、按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法 》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

137、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。(　　)

A.正确

B.错误

138、我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。(　　)

A.正确

B.错误

139、上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(　　)

A.正确

B.错误

140、认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。(　　)

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（责任编辑：何以笙箫默）

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