证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

要点十一

一、监管措施

(一)专设账户、单独管理

(二)证券公司自营情况的报告

(三)中国证监会的监管

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

(四)证券交易所的监管

(五)禁止内幕交易的主要措施

1.加强自律管理。

2.加强监管。

二、法律瓷任

(一)((证券公司监督管理条例》的有关规定

(二)《证券法》的有关规定(三)《刑法》的有关规定

【例题10·单选题】

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的( )。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以20万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上30万元以下的罚款

D.处以20万元的罚款

【答案】C

【例题11·单选题】

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍

【答案】C

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（责任编辑：lqh）

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