证券从业资格证

多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担( )的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

2.集合资产管理业务的特点是( )。

A.综合性，即证券公司与客户是一对多

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.较严格的信息披露

3.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。

A.国债

B.债券型证券投资基金

C.股票型证券投资基金

D.上市企业债券

4.关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是( )。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚

C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D.净资本不得低于人民币1亿元

5.证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合( )要求。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

1.ABD[解析]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

2.BCD[解析]集合资产管理业务的特点有：(1)集合性，即证券公司与客户是一对多;(2)投资范围有限定性和非限定性之分;(3)客户资产必须进行托管;(4)通过专门账户投资运作;(5)较严格的信息披露。故本题应选BCD。

3.ABD[解析]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。故ABD选项正确。

4.AC[解析]证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故B选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故D选项说法错误。本题正确答案为AC。

5.ABCD[解析]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。本题正确答案为ABCD。 

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（责任编辑：中大编辑）

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