证券从业资格证

1．对于私募发行的股票而言，股款缴纳和股份交收是分别完成的。(判断题)


2．私募发行股票时，筹委会或董事会在股款缴纳期限内未能收足缴款时，已缴纳的认股人可以催告筹委会或董事会在一定期限内收足股款，逾期未收足时，(可撤回其认领的股份)，由(发行公司)返还股款并付给(法定利息)。(判断、选择)


3．在市值配售方式下，投资者申购新股时，(无需预先缴纳申购款)，但申购一经确认，不得撤销。中签的投资者认购新股应缴纳的股款，由证券营业部直接从其资金帐户中扣缴。(判断)


4．在目前采用的非市值配售方式的上网定价发行方式使用的是(预缴款)方式。申购完成后，申购到的股票自动登记人其股东帐户。(判断、单选)


5．我国现行规定，投资者要认购公开发行的股票，必须首先在证券登记结算公司办理(股东帐户卡)，然后凭此申购股票和办理缴款手续。(单选)


6．上网发行方式的股东资料登记由交易系统自动记录完成；而网下发行方式则由承销商汇总各发行收款网点的登记资料，并经公证机关审核确认而完成。(判断，注意不同发行方式的股东登记方式是不同的)

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