证券从业资格证

一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 
1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会  
2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 
3、 转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 
A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 
4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 
A、2% B、3% C、10% D、5% 
5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30% 
6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 
A、5% B、10% C、30% D、51% 
7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 
A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 
8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 
A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 
9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一 
0、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。 
A、120日 B、60日 C、180日 D、20日  
二、 多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。  
1、 股票交易竞价方式包括____。 
A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、拍卖竞价 
2、 金融期货主要包括____。 
A、绿豆期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股票价格指数期货 
3、 证券经纪业务的特点包括____。 
A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性  
C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性 
4、 证券上市后的存管业务包括____。 
A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失 
5、 委托单的基本要素包括____。 
A、数量 B、指数 C、价格 D、签名 
6、 证券清算、交割业务主要遵循___原则。 
A、净额交收 B、公开、公正、公平 C、次日交割 D、钱货两清 
7、 交割的具体方式有___。 
A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割 
8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有___。 
A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券 
9、 股权登记变更的种类有___。 
A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更 
10、 上市公司年度报告的内容包括___。 
A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告 
D、董事长或总经理的业务报告  [Page]
三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。  
1、 证券交易的本质，在于证券的____特征。 
2、 证券交易的三个原则是____、____和____。 
3、 根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。 
4、 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。 
5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。 
6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。 
7、 国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。 
8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。  
9、 新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。 
10、 证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。 
四、 判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上5 
1、 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。 
2、 证券交易所的会员可以要求退还席位。 
3、 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。 
4、 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。  
5、 未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。 
6、 集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。 
7、 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。 
8、 任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。 
9、 证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。 
10、 证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。 
11、 证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。  
12、 证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。 
13、 国债代保管单可以替代国债实物券入库。 
14、 上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。 
15、 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 
16、 新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 
17、 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。 
18、 全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。  
19、 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。 
20、 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。 

（责任编辑：）