证券从业资格证

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分)

1.在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，5亿元

C.1亿元，10亿元

D.5亿元，10亿元

2.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.股票定价制度

D.上市审核制度

3.最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.6个月

B.l2个月

C.24个月

D.36个月

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，

其净资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

5.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活

动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监

会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

6.以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.25%

B.35%

C.45%

D.50%

7.创立大会应有代表股份总数的()发起人、认股人出席，方可举行。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

8.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有

限公司股本总额()以上的股东。

A.50%，50%

B.20%，30%

C.30%，30%

D.15%，50%

9.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的

()以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

10.公司董事、监事、高级管理人员离职后()月内，不得转让其所持有的本公司股份。

A.5

B.6

C.10

D.20

1.A

【解析】本题考查投资银行业务资格。

2.A

【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一股票发行定价的演变。

3.D

【解析】本题考查保荐代表人的资格一个人申请保荐代表人资格应当具备的条件。

4.B

【解析】本题考查证券公司承销业务的风险控制一风险控制指标标准。

5.C

【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，

除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承

销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传

推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

6.B

【解析】以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

7.A

【解析】创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

8.A

【解析】本题考查控股股东的概念。

9.A

【解析】股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决

权的2/3以上通过。

10.B

【解析】公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司

股份。

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