证券从业资格证

判断题

11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )

12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )

13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )

14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )

15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )

16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )

17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )

18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )

19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )

20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )

答案：

11.【答案详解】A。证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。

12.【答案详解】B。我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。

13.【答案详解】A。配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。

14.【答案详解】A。同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性特点。

15.【答案详解】B。按照深圳证券市场A股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。

16.【答案详解】B。净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。

17.【答案详解】B。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

18.【答案详解】B。深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。

19.【答案详解】B。零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

20.【答案详解】A。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

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