证券从业资格证

三、监督管理与法律责任

（一）监管主体
1、中国证监会
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

2、中国证券业协会

（二）财务顾问及有关当事人
1.财务顾问及有关财务主办人的法律义务。
2.财务顾问的委托人的法律义务。

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