证券从业资格证

101、 证券清算、交割、交收业务的原则是 ( )

A、 双向过户原则

B、 净额清算原则

C、 逐日盯市原则

D、 最小费用原则

E、 钱货两清原则

标准答案： b, e

102、 深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为 ( )

A、 T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B、 T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C、 T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D、 T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

标准答案： a, b, e

103、 一般来说，交割、交收方式可分为 ( )

A、 当日交割、交收

B、 次日交割、交收

C、 例行日交割、交收

D、 特约日交割、交收

E、 发行日交割、交收

标准答案： a, b, c, d, e

104、 我国现行交割、交收方式有 ( )

A、 T+0交割、交收

B、 T+1交割、交收

C、 T+2交割、交收

D、 T+3交割、交收

E、 T+4交割、交收

标准答案： b, d

105、 对交收中的透支行为的处罚办法有 ( )

A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户

B、 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款

C、 T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款

D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款

标准答案： a, c, d

106、 股权与债权过户的种类有 ( )

A、 交易性过户

B、 非交易性过户

C、 账户挂失转户

D、 财产分割过户

E、 法院判决过户

标准答案： a, b, c

107、 下列情况允许办理非交易过户的有 ( )

A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更

B、 证券账户挂失转户

C、 因股票账户遗失而重新开户

D、 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

E、 股权从出让人转移到受让人

标准答案： a, c, d

108、 我国开展证券回购交易的主要场所有 ( )

A、 上海证券交易所

B、 深圳证券交易所

C、 柜台交易市场

D、 第三市场

E、 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

标准答案： a, b, e

109、 对证券回购交易的禁止行为的规定有 ( )

A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易

B、 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

D、 禁止将回购资金用于固定资产投资

E、 禁止将回购资金用于股本投资

标准答案： a, b, c, d, e

110、 关于证券回购交易报价，正确的说法有 ( )

A、 国外通常用到期收益率作为报价方式

B、 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

C、 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式

D、 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

标准答案： b, d, e

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