证券从业资格证

1、 下面属于证券市场显着特征的是( )。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

标准答案： a, b, d

2、 ( )是证券市场最基本和最主要的品种。

A.股票

B.基金

C.债券

D.金融期货

标准答案： a, c

3、 属于证券市场中介机构的是( )。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所

标准答案： a, c

4、 关于我国证券业在5年过渡期对外开放的内容，叙述正确的有( )。

A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

D对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构

标准答案： a, b, d

5、 被批准参与证券投资的金融机构有( )。

A.证券经营机构

B.金融租赁公司

C.保险公司及保险资产管理公司

D.主权财富基金

标准答案： a, c, d

6、 优先股票的特征包括( )。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先认股权

标准答案： a, b, c

7、 下面属于无限售条件股份的是( )。

A.国有法人持股

B.人民币普通股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

标准答案： b, c, d

8、 股份公司衡量盈利性最常用的指标包括( )。

A.杠杆比率

B.每股收益

C.净资产收益率

D. 销售利润率

标准答案： b, c

9、 赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。

A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C.确保公司股份能足额认购

D.降低公司募集资金的难度

标准答案： a, b

10、 ( )可作为企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式。

A.非专利技术

B.实物

C.工业产权

D.土地使用权

标准答案： a, b, c, d

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（责任编辑：fky）

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