证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础练习阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》日常辅导(7)，希望对您的复习有所帮助！

1.上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有( )

A.具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员。资产。财务上分开，保证上市公司的人员。财务独立以及资产完整。

B.本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。

C.本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额。

D.不存在资金。资产被具有实际控制权的个人。法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易。

正确答案：ABCD

2.根据《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件是( )。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司债券实际发行额不少于人民币l亿

正确答案：ABC

3.境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件( )。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管、拥有广泛的营业网络.

B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产。

C.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策。法律的专业人员。

D.最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚。

正确答案：ABCD

4.从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取下列哪几种方式处置?( )

A.以土地使用权作价人股

B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

C.缴纳土地租金

D.授权经营

正确答案：ABCD

5.下列哪几项属于辅导工作备案报告的内容?( )

A.备案登记材料

B.辅导工作备案报告

C.辅导工作总结报告

D.其他文件应由辅导人员签名

正确答案：ABCD

6.我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是( )

A.发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案。

B.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查。

C.私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案。

D.要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录和公开募股使用的招股章程。

正确答案：BCD

7.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是( )

A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%。

B.发起人出资总额不少于1亿人民币。

C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利。

D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为，所筹资金用途符合国家产业政策。

正确答案：ACD

8.下列哪几项属于关联交易包括的?( )

A.买卖有形或无形资产

B.赊销商品

C.出让与受让股权

D.兼并或合并法人

正确答案：ABCD

9.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )。

A.最近2年内有重大违法违规行为。

B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可。

C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏。

D.招股文件存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为。

正确答案：BCD

10.根据《公司债券发行试点办法》，下列属于发行公司债券应当符合的条件的是( )。

A.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

B.公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策

C.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

D.公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

正确答案：ABCD

11.在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括( )。

A.本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构。

B.股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。

C.按发起人股。社会公众股等披露股权结构。

D.外资股份(若有)持有人的有关情况。

正确答案： BC

12.在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列正确的是( )。

A.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元

B.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

C.除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足中国证监会的其他规定

D.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

正确答案：ABCD

13.下列( )项属于辅导工作备案报告的内容。

A.辅导工作总结报告

B.备案登记材料

C.其他文件应由辅导人员签名

D.辅导工作备案报告

正确答案：ABCD

14.下列属于公司债券可在全国银行间债券市场交易流通的条件有( )。

A.依法公开发行。

B.实际发行额不少于人民币6亿元。

C.债权、债务关系确立并登记完毕;发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为。

D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%。

正确答案：AC

15.自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

A.3

B.4

C.6

D.5

正确答案：C

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