证券从业资格证

11.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

正确答案：B

12.国际推介的对象主要是( )。

A.机构投资者

B.承销商

C.个人投资者

D.主承销商

正确答案：A

13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A.2名

B.3名

C.4名

D.5名

正确答案：A

14.资产流动性风险属于( )。

A.市场风险

B.业务经营风险

C.财务风险

D.管理风险

正确答案：C

15.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后，发行人可再次提出股票发行申请。

A.6个月

B.10个月

C.12个月

D.18个月

正确答案：A

16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。

A.国务院证券委员会

B.证券业协会

C.上海、深圳证券交易所

D.中国证券监督管理委员会

正确答案：D

17.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

A.原前15名股东

B.原前10名股东

C.原前20名股东

D.原前50名股东

正确答案：B

18.( )是我国的公司登记机关。

A.财政部门

B.中国证监会

C.各地计委

D.工商行政管理机关

正确答案：D

19.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

A.创立大会

B.全体发起人大会

C.股东大会

D.监事会

正确答案：B

20.发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )。

A.购证方式

B.储蓄存单方式

C.全额预缴、比例配售

D.网上定价、竞价

正确答案：A

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（责任编辑：昆凌）