证券从业资格证

(31)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()股。

A100

B1000

C50

D500

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 每一申购单位为1000股。

(32)( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A债券账户

BA股账户

C转债账户

D基金账户

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用因买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

(33)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为()元或其整数倍。

A0.01

B0.1

C1

D10

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。

(34)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。

A1000万

B5000万

C1亿

D5亿

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。

(35)下列不属于证券经纪商义务的是( )。

A坚持为客户保密制度

B忠实办理受托业务

C如实记录客户资金和证券的变化

D接受客户的全权委托

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 “不接受全权委托”是证券经纪商的义务之一。其他各项都对。

(36)根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

A交易金额不低于500万元人民币

B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C交易金额不低于100万元人民币

D数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

(37)严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

A市场风险

B客户信用风险

C业务管理及集中度风险

D信息技术风险

题 型：常识题

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

(38)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。

A一级

B二级

C三级

D四级

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

(39)()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A证券公司

B托管机构

C客户

D银行

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

(40)对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A3

B5

C10

D20

题 型：常识题

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

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