证券从业资格证

一、单选择题项。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(共 70 小题,每小题 0.5 分)

1、证券市场按品种结构关系，可以分为（ ）。

A．股票市场、债券市场和基金市场

B．发行市场和流通市场

C．集中市场和场外市场

D．国内市场和国际市场

2、加入 WTO 后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过（ ），加人 3 年内不超过（ ）。

A．30%；50% B．33%；50% C．35%；49% D．33%；49%

3、1999 年 11 月 4 日，（ ）的通过，标志着金融业分业制度的终结。

A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B．《巴塞尔协议》

C．《金融服务现代化法案》

D．《证券交易所法》

4、我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。

A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

5、股价的涨跌与公司的盈利的变化（ ）。

A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度也相同

C．同时发生，但变化幅度相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同

6、经济周期变动通过（ ）的环节影响股票价格。

A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化

B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化

C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化

D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化

7、持有股票可能产生经济利益损失的特性是（ ）。

A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参与性

8、用于弥补政府预算赤字的国债是（ ）。

A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债

9、证券投资基金在美国被称为“（ ）”。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

10、封闭式基金的存续期中止后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的（ ），按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。

A．基金总资产 B．基金持有证券的市值

C．基金净资产 D．基金持有股票的市值

11、封闭式基金的交易方式是（ ）。

A．在证券交易所内转让

B．通过基金管理人申购或赎回

C．在银行买卖

D．通过基金托管人申购或赎回

12、LOF 是（ ）的简称。

A．交易所交易基金

B．上市开放式基金

C．上证 50ETF

D．交易型开放式指数基金

13、上海证券交易所将 ETF 定名为（ ）。

A．交易所交易基金

B．上市开放式基金

C．上证 50ETF

D．交易型开放式指数基金

14、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法，正确的是（ ）。

A．期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利

B．期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务

C．期权的买方和卖方都同时有权利和义务

D．期权的买方和卖方的权利和义务是对称的

15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，（ ）。

A．30；并下浮一定幅度 B．30；并上浮一定幅度

C．20；并下浮一定幅度 D．20；并上浮一定幅度

16、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第 39 号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（ ）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 0.5 分。

1、基金性质的机构投资者，包括（ ）。

A．证券投资基金 B．社会保障基金

C．社会保险基金 D．社会公益基金

2、下列属于证券交易所的职责有（ ）。

A．提供交易场所与设施

B．制定证券市场法律法规

C．制定交易规则

D．组织培训和开展业务交流，调解纠纷

3、2001 年 12 月 11 日，我国正式加入 WTO，我国政府承诺证券业 5 年过渡期对外开放的内容有（ ）。

A．外国机构可以直接从事 B 股交易

B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入 WTO 后 3 年内外资比例不超过 49%

D．加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3

E．允许合资券商开展咨询服务，参与收购以及公司重组

4、无面额股票的特点有（ ）。

A．发行或转让价格较灵活

B．便于股票分割

C．注明它在公司总股本中所占的比例

D．为股票发行价格的确定提供依据

E．发行范围比有面额股票广

5、从 2001 年 2 月开始，境内上市股的投资者可以是（ ）。

A．外国的自然人、法人和其他组织

B．中国香港、澳门地区的自然人、法人和其他组织

C．中国台湾地区的自然人、法人和其他组织

D．定居在国外的中国公民

E．境内居民

6、从 1995 年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称（ ）。

A．短期国债

B．无记名国债

C．中期国债

D．凭证式国债

E．记账式国债

7、与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种直接融资方式有（ ）的特点。

A．筹资数额大

B．时间长

C．成本低

D．不受贷款银行的条件限制

E．成本高

8、我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责是（ ）。

A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

9、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是

A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

10、有担保的 ADR 分为（ ）。

A．一级公开募集 ADR

B．二级公开募集 ADR

C．三级公开募集 ADR

D．美国 144A 规则下的私募 ADR

11、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的工具有（ ）。

A．票据发行便利性

B．货币互换

C．垃圾债券

D．可转换债券

12、我国主要的债券指数有（ ）。

A．上证国债指数 B．深证国债指数

C．中国债券指数 D．上证企业债指数

13、与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指（ ）。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求

B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件

D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

14、以下属于系统风险的是（ ）。

A．政策风险

B．购买力风险

C．利率风险

D．违约风险

E．经济周期波动风险

15、上证分类指数有（ ）、综合类等。

A．A 股指数

B．B 股指数

C．工业类

D．商业类

E．地产类

F．公用事业类

16、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是（ ）。

A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制

D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

17、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）等用途。

A．资金拆借、贷款

B．可能承担无限责任的投资

C．抵押融资

D．对外担保

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