证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

21. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，

注册资本的最低限额为( )。

A 人民币1 亿元

B 人民币5 亿元

C 人民币5000 万元

D 人民币10 亿元

22. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪

市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为( )。

(T 日为申购日)

AT+1 日

BT+2 日

CT+3 日

DT+4 日

23. 深圳证券交易所规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销

申报作处理。

A9：15 至9：30

B9：30 至15：00

C9：25 至9：30

D9：20 至9：30

24. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发

行价的( )以内。

A800%

B500%

C900%

D200%

25. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保

存期限不得少于( )。

A5 年

B10 年

C20 年

D30 年

2011年证券从业资格考试证券交易练习题

26. 在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为( )。

A 清算与交割

B 开立资金账户与签订证券交易委托代理协议

C 受理委托与清算

D 开户与清算

27. 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履

行的定期报告义务( )。

A 每年4 月30 日前报送上年度经审计财务报表

B 每年8 月31 日前报送上半年度财务报表

C 每年4 月30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D 每月前7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

28. 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

A 接受客户全权委托而造成的风险

B 挪用公款买卖证券而造成的风险

C 证券公司工作人员申报差错引起的风险

D 交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险

29. 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A 证券交易所

B 证券登记结算公司

C 中国证监会

D 证券业协会

30. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情

况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A10 个工作日内

B15 个工作日内

C5 个工作日内

D20 个工作日内

相关文章

2011年证券从业资格考试证券交易练习题汇总

更多冲刺模拟题查看 中国证券从业资格考试网

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）