证券从业资格证

41、 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

标准答案： a

42、 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B应在资产管理合同中约定具体投资金额

C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

标准答案： c

43、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A.6个月，次日

B.3个月，次日

C.6个月，当日

D.3个月，当日

标准答案： a

44、 标的证券为股票的，应当符合的条件是()。

A.在交易所上市交易满2个月 3个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元 5亿元 融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

C.股东人数不少于1000人 4000人

D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

标准答案： d

45、 维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100%　B.200%

C.300% D.400%

标准答案： c

46、 首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。

A.30亿元

B.40亿元

C.50亿元

D.60亿元

标准答案： c

47、 ()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

标准答案： b

48、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

标准答案： a

49、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额( )。

A.1万元，l万元

B.10万元，10万元

C.10万元，1万元

D.10元，1元

标准答案： c

50、 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。

A.2万元

B.3万元

C.7万元

D.10万元

标准答案： b

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