证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第一统考于3月23日顺利结束。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试必考考点，希望对备考有所帮助!

第二节H股的发行与上市

要点一

(H股的发行方式)

(1)H股的发行方式：公开发行加国际配售。

(2)初次发行H股时须进行国际路演。

要点二

(证监会关于企业申请境外上市的要求)

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向证监会提出境外上市申请。具体要求如下。

(1)符合我国有关境外上市的法律法规和规则。

(2)筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定。

(3)净资产不少于4亿元人民币，过去l年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

(4)具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。

(5)上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。

(6)中国证监会规定的其他条件。

要点三

(H股的发行与上市条件)

重点内容如下

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（责任编辑：lqh）

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