证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!

二、股票上网发行资金申购程序

要点四

(一)基本规定

1.申购单位及上限(上海l000股，深圳500股)上海证券交易所：l000股～9999.9万股但不超过当次社会公众股上网发行总量的1‰(1000股的整数倍)。深圳证券交易所：500股～999999500股(500股的整数倍)。

2.申购次数

投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每—证券账户只能申购一次。

3.申购配号

4.资金交收

【例题5·判断题】

深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的

必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。( )

A.(对)

B.(错)

【答案】A(对)

要点五

(二)操作流程

深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日;上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，但根据发行人和主承销商的申请，也可以缩短为3个交易日。因此，下面说明申购资金冻结3个交易目的流程。

1.投资者申购。

2.申购资金冻结、验资及配号。

(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。

(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

3.摇号抽签、中签处理(T+2日)。

4.申购资金解冻(T+3日)。

5.结算与登记。

(三)网上发行与网下发行的衔接

l.发行公告的刊登。

2.已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。

3.网上发行与网下发行的回拨。

4.网下股份登记。

(四)网上增发新股的申购

【例题6·不定项选择题】上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。

A.发行公告的刊登

B.网上发行与网下发行的回拨

C.网上股份登记

D.网下股份登记

【答案】ABD

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（责任编辑：lqh）

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