证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资基金》全真测试练习题，希望对您的复习有所帮助！

11.（ ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

正确答案：C

12.（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.审慎性原则

正确答案：D

13.（ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

正确答案：C

14.（ ）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.独立性原则

正确答案：D

15.下面不属于内部控制的基本要素是（ ）。

A.环境控制

B.风险评估

C.资金清算

D.信息沟通

正确答案：C

二、多项选择题

1.基金资产账户主要包括（ ）。

A.银行存款账户

B.清算备付金账户

C.交易所证券账户

D.全国银行间市场债券托管账户

正确答案：ABCD

2.基金资产保管的主要内容包括（ ）。

A.保管基金印章

B.管理基金资产账户

C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D.核对基金资产

正确答案：ABCD

3.基金财产的重要文件保管包括（ ）等。

A.重大合同

B.基金的开户资料

C.预留印鉴

D.实物证券的凭证

正确答案：ABCD

4.交易所交易资金清算流程包括（ ）。

A.接收交易数据

B.制作清算指令

C.执行清算指令

D.确认清算结果

正确答案：ABCD

5.基金会计复核包括基金（ ）等的复核。

A.账务

B.头寸

C.资产净值

D.合同

正确答案：ABC

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（责任编辑：中大编辑）