证券从业资格证

(141)投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：170

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。

(142)证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：84

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券经纪业务的特点是：1、业务对象的广泛性。2、证券经纪商的中介性。3、客户指令的权威性。4、客户资料的保密性。

(143)集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：244

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

(144)开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：175

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管

(145)在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：35

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察限价委托的有关规定。

(146)根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。

(147)按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：15

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 此题考察证券公司申请交易所会员资格的要求。

证券公司申请成为交易所会员，要求应当有一定规模的资本金或营运资金，但不是对注册资本的上限规定。

(148)标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：266

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 考察标的证券暂停交易的处理原则。

(149)证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的全权委托。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：190

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。

(150)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证监会推荐挂牌。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：192

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 向中国证券业会推荐挂牌。

(151)在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：166

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考核分红派息的内容。在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。中国结算公司上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划给指定的证券公司。投资者可在发放日领取现金红利。

(152)按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：102

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 投资者进行非交易过户是需要交费的。经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证，并于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。

(153)标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：296

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察标准券折算率的计算和公布。

(154)买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：47

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。

(155)深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：180

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

(156)参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：15

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。

(157)证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制，即“一手交钱、一手交货”，因此就不再会发生信用风险。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：319

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 信用风险可进一步细分为“本金风险”和“价差风险”。在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般采取暂不向违约方交付证券的本金风险防范措施(即实行货银对付原则)，同时履行共同对手方职责，按先前的成交价将对应卖出款项垫付给守约方。为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。

(158)10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：72

难 易 度：难

专家答案：B解析内容 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法正常开始交易。

(159)上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：171

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。

(160)在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：238

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 作出此项承诺的应该是管理人。

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（责任编辑：lqh）

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