证券从业资格证

11、 目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。

A.百元面值债券到期回购价格

B.年收益率

C.折现率

D.债券面值

标准答案： b

12、 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )

A.公正的对待证券交易的参与各方

B.实现市场信息公开化

C.参与交易的各方应获得平等的机会

D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

标准答案： b

解　　析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

13、 金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融衍生品

D.金融期权合约

标准答案： d

14、 信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金

B.押金

C.保证金

D.定金

标准答案： c

解　　析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

15、 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

标准答案： d

16、 我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

标准答案： c

解　　析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。

17、 加强证券市场稳定性的重要措施是( )

A.提高市场的透明度

B.严格的市场准人

C.规范证券交易流程

D.提高证券从业人员的素质

标准答案： a

18、 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

A.1个或1个以上

B.3个或3个以上

C.5个或5个以上

D.若干个

标准答案： a

解　　析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。

19、 在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。

A.价格优先和时间优先

B.价格优先

C.做市商优先和经纪商优先

D.数量优先和客户优先

标准答案： a

解　　析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。故A 选项正确。

20、 上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A.9:15--9:25

B.9:20--9:25

C.9:25--9:30

D.9:20--9:30

标准答案： b

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（责任编辑：何以笙箫默）

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